岳西网
您的位置:首页 >>  股票杠杆  >> 正文

新希望:监事会关于第七届监事会第十三次会议有关事项的审核意见

新希望:监事会关于第七届监事会第十三次会议有关事项的审核意见

新希望六和股份有限公司监事会关于第七届监事会第十三次会议有关事项的审核意见一、关于公司内部控制评价报告的审核意见公司监事会及全体成员认真阅读了《新希望六和股份有限公司2018年度内部控制评价报告》后认为:公司按照财政部《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》的要求,完成了《2018年度内部控制评价报告》的编制工作,公司内部控制符合深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求,真实、准确地反映了目前公司内部控制的现状,公司内部控制评价报告中对公司内部控制的整体评价是客观、真实的。二、关于生产性生物资产预留残值会计估计变更的审核意见(一)会计估计变更的原因和时间公司目前种鸡的预留残值为15元/只,种鸭的预留残值为18元/只,随着物价上涨及行情变动,公司近三年淘汰种鸡、种鸭的平均价格均高于预留的残值。为提高成本核算的准确性和真实性,更好的反映养殖各环节的真实成本,公司拟对种鸡、种鸭的预留残值进行变更,自2019年1月1日起执行。(二)本次会计估计变更的具体内容公司根据近3年淘汰种鸡、种鸭的平均价格,并参考同行业的标准,将种鸡的预留残值变更为25元/只,种鸭的预留残值变更为30元/只。本次会计估计变更前,种鸡、种鸭的预留残值:类别预计净残值种鸡15元/只种鸭18元/只本次会计估计变更后,种鸡、种鸭的预留残值:类别预计净残值种鸡25元/只种鸭30元/只(三)本次会计估计变更对公司的影响根据《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定,公司此次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理,无需追溯调整,对以往各年度财务状况和经营成果不会产生影响,本次会计估计变更无需对已披露的财务报告进行追溯调整。结合公司目前种鸡、种鸭的存栏数量,根据折旧期间进行测算,此项会计估计变更将减少2019年度归属于上市公司股东的净利润约为108万元。(四)监事会意见经审核,公司监事会认为:公司根据经营的实际情况,对公司生产性生物资产中的种鸡、种鸭预留残值会计估计进行变更,且采用未来适用法进行会计处理,无需追溯调整,对以往各年度财务状况和经营成果不会产生影响,亦无需对已披露的财务报告进行追溯调整。本次变更符合《企业会计准则》的相关规定,符合深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》第七章第五节的相关规定,可以更准确、真实地反映公司的财务状况和经营成果。公司本次会计估计变更不存在损害公司及股东利益的情形,相关决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及公司《章程》的规定,同意公司本次会计估计的变更。新希望六和股份有限公司监事会二○一九年四月四日《新希望:监事会关于第七届监事会第十三次会议有关事项的审核意见》相关文章推荐一:新希望:监事会关于第七届监事会第十三次会议有关事项的审核意见新希望六和股份有限公司监事会关于第七届监事会第十三次会议有关事项的审核意见一、关于公司内部控制评价报告的审核意见公司监事会及全体成员认真阅读了《新希望六和股份有限公司2018年度内部控制评价报告》后认为:公司按照财政部《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》的要求,完成了《2018年度内部控制评价报告》的编制工作,公司内部控制符合深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》及有关法律、法规、规范性文件的要求,真实、准确地反映了目前公司内部控制的现状,公司内部控制评价报告中对公司内部控制的整体评价是客观、真实的。二、关于生产性生物资产预留残值会计估计变更的审核意见(一)会计估计变更的原因和时间公司目前种鸡的预留残值为15元/只,种鸭的预留残值为18元/只,随着物价上涨及行情变动,公司近三年淘汰种鸡、种鸭的平均价格均高于预留的残值。为提高成本核算的准确性和真实性,更好的反映养殖各环节的真实成本,公司拟对种鸡、种鸭的预留残值进行变更,自2019年1月1日起执行。(二)本次会计估计变更的具体内容公司根据近3年淘汰种鸡、种鸭的平均价格,并参考同行业的标准,将种鸡的预留残值变更为25元/只,种鸭的预留残值变更为30元/只。本次会计估计变更前,种鸡、种鸭的预留残值:类别预计净残值种鸡15元/只种鸭18元/只本次会计估计变更后,种鸡、种鸭的预留残值:类别预计净残值种鸡25元/只种鸭30元/只(三)本次会计估计变更对公司的影响根据《企业会计准则第28号—会计政策、会计估计变更和差错更正》的规定,公司此次会计估计变更采用未来适用法进行会计处理,无需追溯调整,对以往各年度财务状况和经营成果不会产生影响,本次会计估计变更无需对已披露的财务报告进行追溯调整。结合公司目前种鸡、种鸭的存栏数量,根据折旧期间进行测算,此项会计估计变更将减少2019年度归属于上市公司股东的净利润约为108万元。(四)监事会意见经审核,公司监事会认为:公司根据经营的实际情况,对公司生产性生物资产中的种鸡、种鸭预留残值会计估计进行变更,且采用未来适用法进行会计处理,无需追溯调整,对以往各年度财务状况和经营成果不会产生影响,亦无需对已披露的财务报告进行追溯调整。本次变更符合《企业会计准则》的相关规定,符合深圳证券交易所《主板上市公司规范运作指引》第七章第五节的相关规定,可以更准确、真实地反映公司的财务状况和经营成果。公司本次会计估计变更不存在损害公司及股东利益的情形,相关决策程序符合相关法律、法规、规范性文件及公司《章程》的规定,同意公司本次会计估计的变更。新希望六和股份有限公司监事会二○一九年四月四日《新希望:监事会关于第七届监事会第十三次会议有关事项的审核意见》相关文章推荐二:新大陆:监事会关于第七届监事会第十二次会议相关事项的审核意见新大陆数字技术股份有限公司监事会关于第七届监事会第十二次会议相关事项的审核意见一、关于《公司2018年年度报告》及《公司2018年年度报告摘要》的审核意见1、公司2018年年度报告的编制和审议程序符合法律法规、公司章程和公司内部管理制度的相关规定;2、公司2018年年度报告的内容和格式符合股票杠杆证监会和深圳证券交易所的各项规定,所包含的信息真实准确的反映公司2018年度的经营管理和财务等事项;3、在提出本意见前,未发现参与公司2018年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为;4、《公司2018年年度报告》及《公司2018年年度报告摘要》所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,保证公司所披露的信息真实、准确、完整。二、关于《公司2018年度内部控制评价报告》的审核意见公司根据股票杠杆证监会、深圳证券交易所的有关规定,结合所处行业以及公司经营方式、资产结构等自身实际情况的特点,经过持续的整章建制和加强规范运作,建立了内部控制体系,基本符合股票杠杆证监会和深圳证券交易所的相关要求,公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效,能保证公司经营业务活动的正常开展,有效防范风险。2018年度,公司进一步加强了内控管理体系,公司内部管理水平和风险防范能力得到了进一步提升。公司未有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度等相关规定的情形发生。综上所述,公司监事会认为:《公司2018年度内部控制评价报告》全面、真实地反映了公司内部控制的实际情况。三、关于《公司2019年第一季度报告》及其正文的审核意见1、公司2019年第一季度报告的编制和审议程序符合法律法规、公司章程和公司内部管理制度的相关规定;2、公司2019年第一季度报告的内容和格式符合股票杠杆证监会和深圳证券交易所的各项规定,所包含的信息真实准确的反映公司2019年第一季度的经营管理和财务等事项;3、在提出本意见前,未发现参与公司2019年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为;4、《公司2019年第一季度报告》及其正文所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,保证公司所披露的信息真实、准确、完整。四、关于会计政策变更的审核意见本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行合理的变更,决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定。本次变更不会对公司财务报表产生重大影响,不存在损害公司及股东利益的情形,监事会同意公司本次会计政策变更。五、关于《关于回购注销部分限制性股票的议案》的审核意见经核查,公司激励对象谢一鸣、刘德强因个人原因离职,不再满足成为激励对象的条件。公司监事会同意按照相关规定回购并注销其未解锁的20.50万股限制性股票。[此页为新大陆数字技术股份有限公司监事会关于第七届监事会第十二次会议相关事项的审核意见签署页]监事签名:林整榕许成建陈继胜新大陆数字技术股份有限公司监事会2019年4月19日《新希望:监事会关于第七届监事会第十三次会议有关事项的审核意见》相关文章推荐三:新大陆:独立董事2018年度述职报告新大陆数字技术股份有限公司独立董事2018年度述职报告我们作为新大陆数字技术股份有限公司(以下简称“公司”)第七届董事会独立董事,我们在2018年任职期间,根据《公司法》、《上市公司治理规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《深圳证券交易所上市规则》等相关法律法规及《公司章程》的规定,恪尽职守,忠实履行独立董事义务,积极出席相关会议,认真审议董事会各项议案,在涉及独立董事意见时依据自身专业知识和能力对公司董事会的决策做出独立、客观、公正的判断和意见,切实维护公司和中小股东的利益。现将2018年度履行独立董事职责情况述职如下:一、出席会议情况2018年,公司共召开3次股东大会和17次董事会。独立董事参加会议情况如下表:董事会股东大会独立董事姓名应参加董亲自出席委托出席应列席股东亲自列缺席次数事会次数次数次数大会次数席次数徐强17170033章晓洪15150033独立董事参与2018年历次董事会并认真仔细审阅议案及相关材料,积极参与各议题的讨论并提出合理建议。对会议各项议案及公司其他事项没有异议;对历次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票;无缺席董事会会议的情况。二、发表独立意见的情况报告期内,作为公司的独立董事,按照相关制度要求,认真、勤勉、尽责地履行职责,在了解情况并查询相关文件后,我们发表了独立意见。主要有:1、2018年2月6日,在公司第六届董事会第三十八次会议上,就公司董事会非独届监事会第二十一次会议上,就公司监事会成员换届选举事项发表了独立意见。2、2018年3月29日,在公司第七届董事会第一次会议上,就公司部分限制性股票回购注销事项发表了独立意见。3、2018年4月16日,在公司第七届董事会第二次会议上,就聘任新一届高管人员事项发表了独立意见。4、2018年4月20日,在公司第七届董事会第三次会议上,就资金占用以及对外担保情况发表了专项说明及独立意见,就公司内部控制评价、公司2017年利润分配预案、续聘为公司审计的会计师事务所、会计政策变更发表了独立意见。5、2018年6月19日,在公司第七届董事会第七次会议上,就使用闲置自有资金购买金融理财产品事项发表了独立意见。6、2018年8月22日,在公司第七届董事会第八次会议上,就公司使用银行承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换事项发表了独立意见。7、2018年8月29日,在公司第七届董事会第九次会议上,就资金占用以及对外担保情况发表了专项说明及独立意见。8、2018年9月25日,在公司第七届董事会第十一次会议上,就公司2018年限制性股票激励计划(草案)及其摘要、本次《股权激励计划》考核指标的科学性和合理性、聘任公司副总经理发表了独立意见。9、2018年10月26日,在公司第七届董事会第十三次会议上,就公司变更公司名称、经营范围及修改<公司章程>部分条款、《公司2018年限制性股票激励计划(草案修订稿)》及其摘要发表了独立意见。10、2018年11月14日,在公司第七届董事会第十四次会议上,就公司向激励对象首次授予限制性股票事项发表了独立意见。11、2018年12月6日,在公司第七届董事会第十五次会议上,就公司新增及变更部分募集资金专户事项发表了独立意见。根据股票杠杆证监会对年报工作的相关要求以及公司的相关制度,我们对公司的年报审计给予充分关注。在审计机构进场前,听取了公司管理层关于年度经营情况的汇报,和公司财务部共同确认了审计计划,向审计机构和公司提出具体要求;审计过程中督促会计师事务所在约定时间内提交审计报告,与年审会计师就审计过程中发现的问题进行沟通,对初步审计结果进行审核,对经审计的公司财务报告加以确认,履行了独立董事在年报审计中的应有职责。四、保护社会公众投资者权益方面所做的其他工作(一)认真履行董事会专门委员会委员职责1、审计委员会履职情况作为审计委员会委员,严格按照股票杠杆证监会、深圳证券交易所和本公司《董事会审计委员会工作细则》要求,本着勤勉尽责、实事求是的原则,审议了公司的2017年年度报告、《2017年内部控制自我评价报告》等。积极推进公司2018年度审计工作的开展,年报审计工作期间,共召开3次审计委员会,对公司审计计划及财务报表资料进行审阅,并与年审会计师进行了充分沟通。2、薪酬与考核委员会履职情况作为薪酬与考核委员会委员,严格按照公司《董事会薪酬与考核委员会工作细则》要求,积极了解公司的薪酬体系。薪酬与考核委员会召开会议2次,制订并修订了2018年限制性股票激励计划,对2017年度经营班子目标责任考核、2018年度经营班子目标责任书、关于兑现以前年度经营目标考核奖惩进行了审核,并对公司董事、监事和高级管理人员在2017年报中所披露薪酬进行了审核。3、提名委员会履职情况作为提名委员会委员,严格按照公司《董事会提名委员会工作细则》履行相关职责,积极了解公司高管人力架构及岗位职责,认真审核候选高管的任职资格,向董事会提名合格人选。提名委员会召开会议2次,对公司拟聘任的总经理、副总经理、(二)考察和建议2018年度,我们对公司的生产经营特别是财务状况进行深入了解并持续跟踪关注,听取了公司管理层对公司经营状况和规范运作方面的汇报。建议公司持续提高公司治理水平,按照最新的法律法规建立健全内部控制制度,严格执行内控流程,控制投资风险,及时跟踪产业环境变化做出调整,提高主营业务盈利能力,保持公司的核心竞争力。(三)对公司治理结构及经营管理的调查2018年度,对董事会会议审议决策的重大议案,我们都事先对公司提供的资料进行认真审核,并主动向相关人员问询、了解情况,独立、客观、审慎地行使表决权,提出各项建议。并在此基础上,深入了解公司的生产经营、管理状况和内部控制等制度的完善及执行情况,了解公司财务管理、关联交易、业务发展和投资项目的进度等相关事项,了解掌握公司的生产经营和法人治理情况,充分履行了独立董事的职责,促进了董事会决策的科学性和合理性,切实维护公司和股东的利益。(四)公开征集委托投票权为保护广大中小股东利益,2018年10月29日独立董事徐强先生作为征集人就公司拟于2018年11月13日召开的2018年第二次临时股东大会所审议的《关于<福建新大陆电脑股份有限公司2018年限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议案》(含子议案)、《关于<福建新大陆电脑股份有限公司2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司2018年限制性股票激励计划相关事宜的议案》议案向公司全体股东征集投票权。五、其他工作情况1、报告期内,无提议召开董事会会议的情况;2、报告期内,无提议聘用或解聘会计师事务所的情况;3、报告期内,无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况;4、作为董事会下设各专门委员会的成员,我们按照相关制度要求开展了相应的工作,取得了预期的工作效果。2019年,我们将继续按照相关法律法规以及规范性文件的要求,忠实、勤勉、尽责地履行独立董事的职责,加强与其他董事、监事及高级管理人员的沟通,不断加强学习,深入了解公司生产经营等,以自己的专业知识和从业经验为公司发展提供更多有建设性的建议,为董事会的决策提供参考意见,切实维护公司和广大投资者特别是中小股东的合法权益。最后,我们对公司管理层及相关工作人员在2018年度工作中给予我们的协助和积极配合表示衷心的感谢,并期望公司在新的一年里立足科技创新,持续稳健经营,规范运作,开拓进取,争取更大的发展,以良好的业绩回报广大投资者。独立董事:徐强章晓洪2019年4月19日《新希望:监事会关于第七届监事会第十三次会议有关事项的审核意见》相关文章推荐四:奥马电器:东吴证券股份有限公司关于公司2018年度保荐工作报告东吴证券股份有限公司关于广东奥马电器股份有限公司2018年度保荐工作报告保荐机构名称:东吴证券股份有限公司被保荐公司简称:奥马电器保荐代表人姓名:尹鹏联系电话:010-66215345保荐代表人姓名:祁俊伟联系电话:010-66213240一、保荐工作概述项目工作内容1.公司信息披露审阅情况(1)是否及时审阅公司信息披露文件是(2)未及时审阅公司信息披露文件的次数0次2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况(1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用公司资源的制是度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)(2)公司是否有效执行相关规章制度是3.募集资金监督情况(1)查询公司募集资金专户次数5次(2)公司募集资金项目进展是否与信息披是露文件一致4.公司治理督导情况6次(2017年度股东大会、2018年第一次临时股东大会、2018年第二(1)列席公司股东大会次数次临时股东大会、2018年第三次临时股东大会、2018年第四次临时股东大会、2018年第五次临时股东大会)6次(第四届董事会第三次会议、第四届董事会第五次会议、第四届董(2)列席公司董事会次数事会第七次会议、第四届董事会第十次会议、第四届董事会第十三次会议、第四届董事会第十四次会议)(3)列席公司监事会次数1次(第四届监事会第四次会议)5.现场检查情况(1)现场检查次数1次(2018年半年度)(2)现场检查报告是否按照本所规定报送是公司董事、监事及高级管理人员(3)现场检查发现的主要问题及整改情况有待进一步学习相关法律、法规及政策,提高规范运作意识。6.发表独立意见情况13次(东吴证券股份有限公司关于公司使用闲置自有资金进行风险投资的核查意见、东吴证券股份有限公司关于公司对外投资暨关联交易的核查意见、东吴证券股份有限公司关于公司使用闲置募集资金购买理财产品或进行定期存款的核查意见、东吴证券股份有限公司关于公司与关联方签订日常关联交易协议和预计2018年度日常关联交易的核查意见、东吴证券股份有限公司关于公司(1)发表独立意见次数开展远期结售汇业务的核查意见、东吴证券股份有限公司关于公司内部控制规则落实自查表的核查意见、东吴证券股份有限公司关于公司使用部分闲置自有资金购买理财产品的核查意见、东吴证券股份有限公司关于广东奥马电器股份有限公司2017年度内部控制自我评价报告的专项核查意见、东吴证券股份有限公司关于公司募集资金2017年度存放与使用情况的专项核查意见、东吴证券股份有限公司关于广东奥马电器股份有限公司出售广东奥马冰箱有限公司40%股权的核查意见、东吴证券股份有限公司关于公司重大资产重组申请延期复牌的核查意见、东吴证券股份有限公司关于公司终止重大资产重组事项之核查意见、东吴证券股份有限公司关于公司终止部分募集资金投资项目并将剩余募集资金永久补充流动资金的核查意见)(2)发表非同意意见所涉问题及结论意见无7.向本所报告情况(现场检查报告除外)(1)向本所报告的次数无(2)报告事项的主要内容无(3)报告事项的进展或整改情况无8.关注职责的履行情况(1)是否存在需要关注的事项是2018年12月20日及21日,上市公司公告了有关部分募集资金因出现被银行强制划转所出现的异动(2)关注事项的主要内容情况(具体公告内容参见公告《关于募集资金账户异动情况的公告》(编号:2018-153及《关于新增募集资金账户异动情况的公告》(编号:2018-155))。对上市公司募集资金的存放与使用情况进行审阅,认为上市公司募集资金的存放、管理与使用符合股票杠杆证监会和深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定。上市公司对募集资金进行了专户存储管理,不存在变相改变募集资金用途和损害股东(3)关注事项的进展或者整改情况利益的情况,不存在违规使用募集资金的情形。截至2018年12月31日,奥马电器2015年非公开募集资金尚未使用完毕,根据相关法规规定,保荐机构将继续对奥马电器的募集资金的管理和使用履行持续督导责任至募集资金全部使用完毕。9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规是10.对上市公司培训情况(1)培训次数1次(2018年度培训)(2)培训日期2018年12月28日2018年12月28日,东吴证券保荐代表人通过将相关法规解读、证券市场案例与奥马电器具体情况相结合的方式,使公司董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员及公司(3)培训的主要内容控股股东和实际控制人对于上市公司的公司治理、规范运作、信息披露等相关规定有了深刻的理解。全体参训人员均认真学习、充分沟通交流、积极配合。本次培训达到了预期目标,取得了良好的效果,进一步增强了公司相关人员的规范运作意识。11.其他需要说明的保荐工作情况无二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施事项存在的问题采取的措施1.信息披露无2.公司内部制度的建立和执行无3.“三会”运作无4.控股股东及实际控制人变动无5.募集资金存放及使用无6.关联交易无7.对外担保无8.收购、出售资产无9.其他业务类别重要事项(包括对外投资、风险投资、委托无理财、财务资助、套期保值等)10.发行人或其聘请的中介机良好构配合保荐工作的情况(1)对募集资金使用情况进行持续跟踪,1发核1.展心其、技他财术(务等包状方括况况面经)、的营管重环理大境状变、况化业、情务(账冻日定(及步政12的策户结常高学))影,由的经级习上公提响于情营管相市司高。合形和理关公新规同,业人法司任范并纠务员律出董运对纷造有、现事作公案成待法了、意司而了进规部监识分事的被一一及。并募流了前次通(训高已过2针投动相临中的)经。对项资关时对培在过上目金核股公训2市并的查东司中20011公永事意大董加89司久项见会、强年年终补发审监对,第度止充表议、公目一培司治理相关法规及最新规定的学习。三、公司及股东承诺事项履行情况发行人及股东承诺事项是否履行未履行承诺的原承诺因及解决措施1、赵国栋关于避免同业竞争、规范与上市公司关联是交易的承诺2、赵国栋关于保证上市公司独立性的承诺是3、蔡拾贰关于股份限售承诺是4、赵国栋关于中融金(北京)科技有限公司业绩承是诺及补偿安排5、公司关于2015年非公开发行股票补充流动资金是不用于房地产相关业务的承诺6、西藏融通众金投资有限公司关于避免同业竞争、是规范与上市公司关联交易的承诺7、西藏金梅花投资有限公司关于不减持的承诺是8、赵国栋、刘展成、张佳、权秀洁、郭荣喜关于不是减持的承诺9、西藏融通众金投资有限公司、西藏金梅花投资有是限公司、刘展成关于限售的承诺10、前海开源基金管理有限公司、平潭融金核心壹号投资合伙企业(有限合伙)、平潭融金核心叁号投资合伙企业(有限合伙)、桐庐岩华投资管理合是伙企业(有限合伙)、深圳东源基石资本管理中心(有限合伙)关于限售的承诺11、公司关于不为激励对象依本激励计划获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括是为其贷款提供担保的承诺12、公司关于规范运作的承诺是13、蔡拾贰关于不减持的承诺是四、其他事项报告事项说明1.保荐代表人变更及其理由无2.报告期内股票杠杆证监会和本所对保荐机构或其保荐的发行人采取监管措施的事无项及整改情况3.其他需要报告的重大事项无(以下无正文)(此页无正文,为《东吴证券股份有限公司关于广东奥马电器股份有限公司2018年度保荐工作报告》之签署页)保荐代表人:尹鹏祁俊伟东吴证券股份有限公司2019年4月26日《新希望:监事会关于第七届监事会第十三次会议有关事项的审核意见》相关文章推荐五:昆仑万维:独立董事2018年度述职报告(赵保卿)北京昆仑万维科技股份有限公司独立董事2018年度述职报告各位股东及股东代表:本人作为北京昆仑万维科技股份有限公司的独立董事,根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定,在2018年的工作中,认真履行职责,充分发挥独立董事作用,不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响,维护中小股东的合法权益不受损害。现将本人在2018年履行职责情况述职如下:一、参加董事会、股东大会情况2018年公司共召开了二十六次董事会,七次股东大会。本人任职期间应参加二十六次董事会,实际参加二十六次董事会,一次为现场参加,二十五次为通讯方式参加;本人应列席七次股东大会,实际列席七次股东大会。在任职期间,本人履行了独立董事的忠实义务和勤勉义务,每次都准时参加董事会召开的会议,并认真审议了董事会提出的各项议案。二、2018年发表的事前认可意见和独立意见情况根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定,报告期内,本人对公司下列有关事项发表了事前认可意见和独立意见,并出具了书面意见。(一)事前认可意见时间董事会发表独立意见事项意见类型1、《关于控股股东为公司向银行申请授2018.1.30第三届董事会第十七次会议同意信提供关联担保事项的事前认可意见》1、《关于公司全资子公司对外投资2018.2.15第三届董事会第十九次会议同意暨关联交易事项的事前认可意见》时间董事会发表独立意见事项意见类型1、《关于2017年度利润分配预案的事前认可意见》2018.4.19第三届董事会第二十二次会议同意2、《关于公司聘任2018年度审计机构的事前认可意见》1、《关于调整OPERA股权投资交易中转让方业绩承诺的事前认可意见》2018.12.3第三届董事会第四十二次会议2、《关于公司向银行申请授信并由同意控股股东提供关联担保的事前认可意见》(二)独立意见时间董事会发表独立意见事项意见类型1、《关于下属子公司拟发行境外美元债券并由公司提供担保事项的独立意见》2018.1.30第三届董事会第十七次会议同意2、《关于控股股东为公司向银行申请授信提供关联担保事项的独立意见》1、《关于公司回购注销部分限制性股票事项的独立意见》2018.2.6第三届董事会第十八次会议2、《关于非公开发行募集资金投资同意项目结项并将结余资金永久性补充流动资金事项的独立意见》1、《关于公司全资子公司对外投资2018.2.15第三届董事会第十九次会议同意暨关联交易事项的独立意见》1、《关于公司终止2017年限制性股2018.3.29第三届董事会第二十一次会议同意票激励计划的独立意见》时间董事会发表独立意见事项意见类型1、《关于2017年度利润分配预案的独立意见》2、《关于公司聘任2018年度审计机构的独立意见》3、《关于2017年度内部控制自我评价报告的独立意见》4、《关于公司2017年年度募集资金存放与使用情况的独立意见》5、《关于公司补选董事事项的独立意见》2018.4.19第三届董事会第二十二次会议6、《关于公司首次公开发行募集资同意金投资项目结项并注销募集资金专户事项的独立意见》7、《关于公司控股股东及其他管理人占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》8、《关于下属子公司发行境外美元债券并由公司全资子公司提供担保事项的独立意见》9、《关于公司未来三年(2018年-2020年)股东分红回报规划的独立意见》1、《关于公司回购注销部分限制性2018.5.1第三届董事会第二十四次会议同意股票事项的独立意见》2018.5.22第三届董事会第二十六次会议1、《关于公司出售趣店股票的独立意见》同意1、《关于公司向全资子公司提供担保的2018.5.24第三届董事会第二十七次会议同意独立意见》时间董事会发表独立意见事项意见类型1、《关于公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的独立意见》2、《关于股票期权与限制性股票激2018.7.16第三届董事会第二十八次会议同意励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见》3、《关于2017年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见》2018.7.31第三届董事会第二十九次会议《关于聘任总经理的独立意见》同意1、《关于控股股东及其他关联方占用公司资金的独立意见》2、《关于公司对外担保情况的独立2018.8.24第三届董事会第三十次会议同意意见》3、《关于2018年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见》2018.8.25第三届董事会第三十一次会议1、《关于回购股份事项的独立意见》同意2018.8.27第三届董事会第三十二次会议1、《关于回购股份事项的独立意见》同意1、《关于公司调整股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权行权价格及首次授予限制性股票回2018.9.11第三届董事会第三十四次会议购价格的独立意见》同意2、《关于公司限制性股票激励计划第三个行权/解锁期行权/解锁条件成就事项的独立意见》1、《关于公司2018年股票期权与限2018.9.20第三届董事会第三十五次会议制性股票激励计划股票期权授予相同意关事项的独立意见》时间董事会发表独立意见事项意见类型1、《关于公司变更财务报表格式事2018.10.29第三届董事会第三十八次会议同意项的独立意见》2018.11.16第三届董事会第三十九次会议1、《关于聘任副总经理的独立意见》同意1、《关于限制性股票失效的独立意2018.11.23第三届董事会第四十次会议同意见》1、《关于适时出售趣店股票的独立2018.11.29第三届董事会第四十一次会议同意意见》1、《关于调整OPERA股权投资交易中转让方业绩承诺的独立意见》2、《关于公司向银行申请授信并由2018.12.3第三届董事会第四十二次会议同意控股股东提供关联担保的独立意见》3、《关于为全资子公司向银行申请授信提供担保的独立意见》三、对公司进行现场调查的情况作为公司独立董事,本人本着诚信与勤勉的工作精神,忠实履行独立董事职务。2018年度,本人与公司高管及相关人员座谈、沟通,了解、指导公司的内部控制、财务状况、生产经营以及市场拓展工作;并通过电话和邮件,与公司其他董事、主管市场、业务高级管理人员、董事会秘书及相关工作人员保持密切联系,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网络对公司的相关报道,及时获悉公司各重大事项和市场拓展方面的进展情况并提出相应意见或建议。四、在保护投资者权益方面所做的工作1、有效地履行了独立董事的职责本人对公司董事会审议决策的议案相关资料首先进行认真审核,必要时向公司相关部门和人员询问,在此基础上利用自身的专业知识,独立、客观、审慎地行使表决权,促进董事会决策的科学性和客观性,切实维护公司和股东的合法权益。2、积极学习相关法律、法规和规章制度加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解,不断提高对公司和投资者利益的保护能力,加深了自觉保护社会公众股东权益的思想意识。3、持续关注公司的信息披露工作督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规和规章制度的要求,完善公司信息披露管理制度;要求公司严格执行信息披露的有关规定,保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。五、培训和学习情况自担任独立董事以来,一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度,加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解,更全面的了解上市公司管理的各项制度,不断提高自己的履职能力,形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,并促进公司进一步规范运作。六、其他工作情况在2018年,本人无提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况发生。以上是本人在2018年度履行职责情况的汇报,本人认为,2018年度公司对于独立董事的工作给予了积极的支持,没有妨碍独立董事独立性的情况发生。希望在新的一年里,公司更加稳健经营、规范运作,更好的树立自律、规范、诚信的上市公司形象,让公司持续、稳定、健康的发展,以更加优异的业绩回报广大投资者。同时,对公司董事会、管理层和相关人员,在我履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持,在此表示敬意和衷心感谢。独立董事:赵保卿二零一九年四月二十三日《新希望:监事会关于第七届监事会第十三次会议有关事项的审核意见》相关文章推荐六:昆仑万维:独立董事2018年度述职报告(陈浩)北京昆仑万维科技股份有限公司独立董事2018年度述职报告各位股东及股东代表:本人作为北京昆仑万维科技股份有限公司的独立董事,根据《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及《公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定,在2018年的工作中,认真履行职责,充分发挥独立董事作用,不受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响,维护中小股东的合法权益不受损害。现将本人在2018年履行职责情况述职如下:一、参加董事会、股东大会情况2018年公司共召开了二十六次董事会,九次股东大会。本人任职期间应参加二十六次董事会,实际参加二十六次董事会,一次为现场参加,二十五次为通讯方式参加;本人应列席九次股东大会,实际列席九次股东大会。在任职期间,本人履行了独立董事的忠实义务和勤勉义务,每次都准时参加董事会召开的会议,并认真审议了董事会提出的各项议案。二、2018年发表的事前认可意见和独立意见情况根据《公司章程》、《独立董事工作制度》及其它法律、法规的有关规定,报告期内,本人对公司下列有关事项发表了事前认可意见和独立意见,并出具了书面意见。(一)事前认可意见时间董事会发表独立意见事项意见类型1、《关于控股股东为公司向银行申请授2018.1.31第三届董事会第十七次会议同意信提供关联担保事项的事前认可意见》1、《关于公司全资子公司对外投资2018.2.15第三届董事会第十九次会议同意暨关联交易事项的事前认可意见》时间董事会发表独立意见事项意见类型1、《关于2017年度利润分配预案的事前认可意见》2018.4.20第三届董事会第二十二次会议同意2、《关于公司聘任2018年度审计机构的事前认可意见》1、《关于调整OPERA股权投资交易中转让方业绩承诺的事前认可意见》2018.12.3第三届董事会第四十二次会议2、《关于公司向银行申请授信并由同意控股股东提供关联担保的事前认可意见》(二)独立意见时间董事会发表独立意见事项意见类型1、《关于下属子公司拟发行境外美元债券并由公司提供担保事项的独立意见》2018.1.31第三届董事会第十七次会议同意2、《关于控股股东为公司向银行申请授信提供关联担保事项的独立意见》1、《关于公司回购注销部分限制性股票事项的独立意见》2018.2.6第三届董事会第十八次会议2、《关于非公开发行募集资金投资同意项目结项并将结余资金永久性补充流动资金事项的独立意见》1、《关于公司全资子公司对外投资2018.2.15第三届董事会第十九次会议同意暨关联交易事项的独立意见》1、《关于公司终止2017年限制性股2018.3.29第三届董事会第二十一次会议同意票激励计划的独立意见》时间董事会发表独立意见事项意见类型1、《关于2017年度利润分配预案的独立意见》2、《关于公司聘任2018年度审计机构的独立意见》3、《关于2017年度内部控制自我评价报告的独立意见》4、《关于公司2017年年度募集资金存放与使用情况的独立意见》5、《关于公司补选董事事项的独立意见》2018.4.20第三届董事会第二十二次会议6、《关于公司首次公开发行募集资同意金投资项目结项并注销募集资金专户事项的独立意见》7、《关于公司控股股东及其他管理人占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》8、《关于下属子公司发行境外美元债券并由公司全资子公司提供担保事项的独立意见》9、《关于公司未来三年(2018年-2020年)股东分红回报规划的独立意见》1、《关于公司回购注销部分限制性2018.5.2第三届董事会第二十四次会议同意股票事项的独立意见》2018.5.23第三届董事会第二十六次会议1、《关于公司出售趣店股票的独立意见》同意1、《关于公司向全资子公司提供担保的2018.5.24第三届董事会第二十七次会议同意独立意见》时间董事会发表独立意见事项意见类型1、《关于公司<2018年股票期权与限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的独立意见》2、《关于股票期权与限制性股票激2018.7.17第三届董事会第二十八次会议同意励计划设定指标的科学性和合理性的独立意见》3、《关于2017年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见》2018.7.31第三届董事会第二十九次会议《关于聘任总经理的独立意见》同意1、《关于控股股东及其他关联方占用公司资金的独立意见》2、《关于公司对外担保情况的独立2018.8.24第三届董事会第三十次会议同意意见》3、《关于2018年半年度募集资金存放与使用情况的独立意见》2018.8.25第三届董事会第三十一次会议1、《关于回购股份事项的独立意见》同意2018.8.27第三届董事会第三十二次会议1、《关于回购股份事项的独立意见》同意1、《关于公司调整股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权行权价格及首次授予限制性股票回2018.9.11第三届董事会第三十四次会议购价格的独立意见》同意2、《关于公司限制性股票激励计划第三个行权/解锁期行权/解锁条件成就事项的独立意见》1、《关于公司2018年股票期权与限2018.9.20第三届董事会第三十五次会议制性股票激励计划股票期权授予相同意关事项的独立意见》时间董事会发表独立意见事项意见类型1、《关于公司变更财务报表格式事2018.10.29第三届董事会第三十八次会议同意项的独立意见》2018.11.16第三届董事会第三十九次会议1、《关于聘任副总经理的独立意见》同意1、《关于限制性股票失效的独立意2018.11.23第三届董事会第四十次会议同意见》1、《关于适时出售趣店股票的独立2018.11.29第三届董事会第四十一次会议同意意见》1、《关于调整OPERA股权投资交易中转让方业绩承诺的独立意见》2、《关于公司向银行申请授信并由2018.12.3第三届董事会第四十二次会议同意控股股东提供关联担保的独立意见》3、《关于为全资子公司向银行申请授信提供担保的独立意见》三、对公司进行现场调查的情况作为公司独立董事,本人本着诚信与勤勉的工作精神,忠实履行独立董事职务。2018年度,本人与公司高管及相关人员座谈、沟通,了解、指导公司的内部控制、财务状况、生产经营以及市场拓展工作;并通过电话和邮件,与公司其他董事、主管市场、业务高级管理人员、董事会秘书及相关工作人员保持密切联系,时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响,关注传媒、网络对公司的相关报道,及时获悉公司各重大事项和市场拓展方面的进展情况并提出相应意见或建议。四、在保护投资者权益方面所做的工作1、有效地履行了独立董事的职责本人对公司董事会审议决策的议案相关资料首先进行认真审核,必要时向公司相关部门和人员询问,在此基础上利用自身的专业知识,独立、客观、审慎地行使表决权,促进董事会决策的科学性和客观性,切实维护公司和股东的合法权益。2、积极学习相关法律、法规和规章制度加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解,不断提高对公司和投资者利益的保护能力,加深了自觉保护社会公众股东权益的思想意识。3、持续关注公司的信息披露工作督促公司严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规和规章制度的要求,完善公司信息披露管理制度;要求公司严格执行信息披露的有关规定,保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。五、培训和学习情况自担任独立董事以来,一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度,加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护等相关法规的认识和理解,更全面的了解上市公司管理的各项制度,不断提高自己的履职能力,形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识,为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议,并促进公司进一步规范运作。六、其他工作情况在2018年,本人无提议召开董事会、提议聘用或解聘会计师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况发生。以上是本人在2018年度履行职责情况的汇报,本人认为,2018年度公司对于独立董事的工作给予了积极的支持,没有妨碍独立董事独立性的情况发生。希望在新的一年里,公司更加稳健经营、规范运作,更好的树立自律、规范、诚信的上市公司形象,让公司持续、稳定、健康的发展,以更加优异的业绩回报广大投资者。同时,对公司董事会、管理层和相关人员,在我履行职责的过程中给予的积极有效配合和支持,在此表示敬意和衷心感谢。独立董事:陈浩二零一九年四月二十三日《新希望:监事会关于第七届监事会第十三次会议有关事项的审核意见》相关文章推荐七:[公告]美联新材:2018年度独立董事述职报告(马北雁)

[公告]美联新材:2018年度独立董事述职报告(马北雁)时间:2019年02月28日08:56:20中财网广东美联新材料股份有限公司2018年度独立董事述职报告马北雁二〇一九年二月二十七日2018年度独立董事述职报告各位股东及股东代理人:2018年度,本人作为广东美联新材料股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事,严格按照《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定,忠实勤勉、恪尽职守,积极出席各次董事会会议和股东大会,认真审议董事会各项议案,发表了独立、客观、专业的意见,切实维护了公司和股东的利益。现就2018年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下:一、出席会议情况2018年度,公司共召开了13次董事会、4次股东大会。本人应出席董事会13次、股东大会4次,这17次会议本人均亲自出席,无缺席或委托其他董事出席会议的情况。报告期内,本人对提交董事会的全部议案进行了认真审议,积极参与各议题的讨论并提出合理建议,为董事会的正确决策发挥了积极的作用。本人认为2018年度公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序,重大经营决策事项均履行了相关审批程序,合法有效。本着审慎的态度,本人对各次董事会会议提交的各项议案经过审议以后均投赞成票,没有反对、弃权的情形。二、对公司重大事项发表意见情况2018年度,本人就公司相关事项发表意见情况如下:2018年3月23日,对公司第二届董事会第十三次会议审议的续聘2018年外部审计机构和控股股东为公司授信融资提供担保暨关联交易事项出具了事前认可意见和独立意见,对2017年度公司关联方资金占用和对外担保情况出具了专项说明和独立意见,对同次会议审议的公司2017年度利润分配及资本公积金转增股本预案、2017年度内部控制自我评价报告、2017年度募集资金存放与使用情况、2017年度关联交易公允性、会计政策变更和调整募集资金投资项目实施方案及实施期限事项发表了独立意见。2018年4月4日,对公司第二届董事会第十四次会议审议的选举独立董事事项发表了独立意见。2018年5月15日,对公司第二届董事会第十七次会议审议的《关于重大资产重组延期复牌的议案》发表了独立意见。2018年6月22日,对公司第二届董事会第十八次会议审议的《关于公司参与投资设立并购基金并签署相关框架协议的议案》发表了独立意见。2018年7月17日,对公司第二届董事会第十九次会议审议的非公开发行股票等事项分别出具了事前认可意见和独立意见。2018年8月13日,对公司第二届董事会第二十次会议审议的《关于并购基金增资、变更合伙人暨重新签订合伙协议的议案》发表了独立意见。2018年8月28日,对2018年上半年度公司关联方资金占用和对外担保情况作出专项说明并发表了独立意见,对公司2018年半年度募集资金存放与使用情况发表了独立意见。2018年10月25日,对公司第二届董事会第二十二次会议审议的公司股东为公司向银行申请授信融资提供担保事项出具了事前认可意见和独立意见,对同次会议审议的董事会换届选举事项和《关于调整募集资金投资项目实施方案的议案》发表了独立意见。2018年10月27日,对公司第二届董事会第二十三次会议审议的《关于参股公司对外投资的议案》出具了事前认可意见和独立意见,对同次会议审议的《关于增资并购基金暨重新签订合伙协议的议案》发表了独立意见。2018年11月13日,对公司第三届董事会第一次会议审议的聘任公司高级管理人员事项发表了独立意见。2018年12月19日,对公司第三届董事会第二次会议审议的大股东为公司向民生银行申请授信融资提供担保暨关联交易事项出具了事前认可意见和独立意见。三、对公司进行现场调查的情况2018年度,本人对公司进行了多次现场考察,并通过电话和邮件与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系,深入了解了公司的内部控制和财务状况,重点对公司的生产经营状况、管理情况、内部控制制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况进行了检查,及时获悉公司各重大事项的进展情况,掌握公司的生产经营情况,积极对公司的经营管理提出建议。四、在保护投资者权益方面所做的工作1、作为公司独立董事,本人在2018年度严格履行独立董事的职责,积极关注公司经营情况,有效地履行了独立董事的职责;按时出席公司董事会会议,认真审核了公司提供的材料,并用自己的专业知识做出独立、公正、客观的结论,审慎地行使表决权。2、推动公司治理结构完善,加强公司内部控制核查监督。报告期内,本人密切关注公司的经营管理和内部控制情况,对公司治理结构的调整和完善及时提出了合理建议,对公司内部控制的各个方面进行了深入了解并发表了相关意见,从而促使公司内部控制制度不断趋于完善并得到有效实施。3、加强自身学习,提高履职能力。本人积极学习相关法律、法规和规章制度,加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构等相关法规的认识和理解,不断提高对公司和投资者利益的保护能力。五、其他工作情况1、未有提议召开董事会情况发生。2、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。3、未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。以上是本人在2018年度履行职责情况的汇报。2019年,本人将继续勤勉尽职,积极参与公司重大事项的决策,为公司的健康发展建言献策,利用自己的专业知识和丰富经验为董事会的科学决策提供参考意见,切实发挥独立董事的作用,努力维护公司和全体股东特别是中小股东的合法权益,促进公司持续健康发展。特此报告,谢谢!广东美联新材料股份有限公司独立董事:马北雁二〇一九年二月二十七日中财网

[公告]南天信息:2018年度独立董事述职报告(王海荣)时间:2019年03月05日20:15:36中财网云南南天电子信息产业股份有限公司2018年度独立董事述职报告(报告人:王海荣)2018年,本人作为云南南天电子信息产业股份有限公司(以下简称“南天信息”或“公司”)的独立董事,严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》、《公司独立董事管理办法》等公司内部规章的有关规定和要求,本着认真、负责的态度,基于独立、专业的判断,诚实守信、勤勉尽责地履行独立董事职责。本人利用自身专业知识,发挥专业特长,及时了解公司生产经营信息,全面掌握公司的发展状况,积极参加股东大会、董事会等相关会议,认真审议会议议案,对公司相关事项客观地发表独立意见,维护了公司和股东特别是中小投资者的合法权益,充分发挥了独立董事的作用。现将本人在2018年度履职情况报告如下:一、2018年度出席会议情况2018年度,本人出席会议的情况如下:独立董事出席董事会情况独立董事姓名本报告期应参加董事会次数现场出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席次数是否连续两次未亲自参加会议王海荣104600否独立董事列席股东大会次数5本人本着恪尽职守、勤勉尽责的态度,会议召开前,对会议文件及相关材料进行了深入了解和研究,与公司管理层及有关部门进行沟通,为参加会议做了较为充分的准备工作。会议上,本人认真审议了各项议案,与其他董事、监事、高级管理人员等进行充分交流,积极运用自身的专业知识和经验,独立、客观、审慎地行使表决权,并提出合理化建议,为公司规范运作及科学决策发挥了积极作用,维护了公司和股东尤其是中小股东的合法权益。报告期内对有关事项未提出异议。本人认为,2018年公司股东大会、董事会的召集、召开、审议、表决等程序均符合法定程序,重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序,合法有效。二、发表独立意见情况2018年度,本人对相关事项经认真研究审议后,发表了独立意见,具体情况如下:序号发表独立意见的日期发表独立意见的事项发表独立意见的类型12018年2月5日第七届董事会第八次会议1、《关于公司第一期员工持股计划事项的独立意见》。同意22018年3月19日第七届董事会第九次会议1、《关于会计政策变更的独立意见》;2、《对公司2017年度利润分配预案的独立意见》;3、《对<南天信息2017年度内部控制评价报告>的独立意见》;4、《对<关于聘任会计师事务所的议案>的独立意见》;5、《对<公司2017年度控股股东及其他关联方资金占用及对外担保情况>的专项说明和独立意见》;6、《对关于使用短期闲置资金购买低风险理财产品议案的独立意见》;7、《对<公司计提资产减值准备议案>的独立意见》;8、《对公司2017年度董事、监事、高级管理人员薪酬的独立意见》。同意32018年5月15日第七届董事会第十一次会议1、《关于公司公开挂牌出售参股公司云南医药工业股份有限公司41.36%股权相关事项的独立意见》。同意42018年7月30日第七届董事会第十三次会议1、《关于增补丁加毅先生、段珺楠先生为公司第七届董事会董事候选人的独立意见》。同意52018年8月16日第七届董事会第十四次会议1、《对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的独立意见》。同意62018年10月22日第七届董事会第十六次会议1、《关于收购北京星立方科技发展股份有限公司的独立意见》;2、《关于清算全资子公司重庆南天数据资讯服务有限公司的独立意见》;3、《关于全资子公司广州南天电脑系统有限公司吸收合并其全资子公司的独立意见》。同意三、对公司进行现场调查的情况报告期内,本人利用参加会议的机会到公司进行实地现场考察,及时了解公司的生产经营情况、业务发展、财务状况、内部控制制度的建立和执行情况、董事会决议和股东大会决议执行情况等;同时,本人通过电话、微信和电子邮件等方式和公司其他董事、监事、高级管理人员和相关工作人员保持密切联系和沟通,及时获悉公司各重大事项的进展情况,跟踪公司所处行业的发展趋势及监管政策动态,关注传媒、网络对公司的相关报道,并从行业发展、财务、法律等多角度对公司发展战略、投资并购、内控建设、薪酬体系完善等方面提出专业性意见和合理建议。四、保护投资者权益方面所做的工作报告期内,本人持续关注公司信息披露工作,并督促公司严格按照法律、法规、股票杠杆证监会、深圳证券交易所等监管部门及公司管理制度的有关规定和要求,真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务,督促公司加强自愿性信息披露,切实维护了公司股东特别是社会公众股股东的合法权益。2018年年度报告编制和披露期间,本人按照股票杠杆证监会、深圳证券交易所的相关规定和要求,听取管理层汇报公司经营、管理和财务状况,根据审计计划,做好公司内部与外部审计的监督、沟通与核查,全面了解公司的审计情况,关注公司的主要财务指标;参与年报审计的各个阶段,充分与年审注册会计师做好事前、事中、事后沟通,掌握年审注册会计师审计工作安排及审计工作进展情况,及时就审计过程中发现的问题进行有效沟通,确保公司2018年年度报告的真实、准确、完整。五、公司第一期员工持股计划的情况报告期内,为完善公司治理结构,增强员工的凝聚力和公司的发展活力,实现企业的长远发展与员工利益的有机结合,公司实施了第一期员工持股计划,本人与公司管理层、相关部门、中介机构等保持持续沟通,认真了解、分析公司实施第一期员工持股计划的必要性和可行性,切实维护公司和广大社会公众股股东的合法利益。六、董事会专业委员会履职情况公司董事会下设战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、风险管理委员会、提名委员会5个专门委员会。2018年,本人作为公司的独立董事和董事会提名委员会主任、审计委员会委员、薪酬与考核委员会委员、风险管理委员会委员,严格按照有关法律法规、规范性文件及公司各专门委员会工作细则、独立董事管理办法的相关规定和要求,本着勤勉尽责、实事求是的原则,结合当前经济发展新常态和行业发展趋势,对公司生产经营情况、系列重大事项及其进展情况能够做到完整的事前分析,有效的事中监控和全面的事后评价,并依据自身的法律、会计等专业知识和经验,对有关事项发表了客观、公正的意见,切实地维护了公司整体利益及广大中小投资者的利益。七、内部控制的执行情况报告期内,本人经常性地了解公司内控体系运行情况,与公司管理层、审计部、财务中心等相关部门人员进行及时交流沟通,并有针对性地给予专业建议和意见,促进公司依法经营、规范运作,不断完善法人治理结构,进一步提高公司治理和内部控制水平。八、加强自身学习,提升履职专业水平报告期内,本人为更好地履行职责,积极参加监管机构及公司组织的有关培训,持续加强对上市公司规范运作、行业发展以及独立董事履行职责相关的法律、法规和规章制度等新知识、新要求的学习,同时,不断关注公司所属行业的发展变化以及宏观经济环境和监管政策对公司的影响,提升了自身履职专业水平,并与公司管理层保持适时沟通,为公司的科学决策和风险防范提供有效的意见和建议,切实加强对公司与投资者特别是社会公众股股东合法权益的保护能力。九、其他工作情况1、无提议召开董事会的情况;2、无提议召开临时股东大会情况;3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。以上是本人作为独立董事在2018年度履行职责情况的汇报。2019年,本人将继续本着独立、诚信与勤勉的态度,严格按照有关法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定和要求,认真履行独立董事职责,关注与公司相关的行业和市场环境变化,加强同公司董事会、监事会、经营管理层之间的沟通、交流与合作,深入了解公司经营管理、发展战略以及财务状况等情况,充分发挥独立董事的作用,利用自己的专业知识和经验为公司的科学决策和风险防范提出更多有建设性、合理性的建议,不断提升公司规范运作及科学决策水平,进一步促进公司持续稳健发展,树立公司自律、规范、诚信的良好形象,更好的维护公司和股东特别是中小股东的合法权益。独立董事:王海荣二0一九年三月四日中财网

股票杠杆,创新型在线股票投资咨询服务平台,提供正规股票配资、恒指配资、证券资金撮合、股票融资、模拟操盘、高手跟单炒股、外盘期货配资等服务。股票杠杆,选择股票杠杆网,更放心! 广告联系qq:2714838293